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对于做好全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作的通知

发布时间：2021-01-29

政策级别：省级

发文部门：av中文字幕高清中字地方金融监督管理局

政策主题：监督管理

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对于做好全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作的通知

各设区市地方金融监管局，各县（市、区）地方金融监管部门，各融资租赁公司、商业保理公司：

按照中国银保监会《融资租赁公司监督管理暂行办法》《商业保理公司名单制管理工作方案》要求，根据我局《对于加强地方金融监管体系建设的指导意见》《av中文字幕高清中字融资租赁公司监督管理实施细则（试行）》工作安排，为有效加强全省融资租赁和商业保理公司监督管理，现就开展全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作安排如下：

一、初步摸排正常经营类公司名单

（一）公司申报条件

依法合规经营，最近叁年内无重大违法违规记录；接受并配合监管、在注册地有经营场所，及时准确向监管部门报送经营数据信息；实质性开展融资租赁或商业保理业务，2020年度持续经营六个月以上。

（二）工作程序

1. 自主申报阶段。申请纳入正常经营类公司名单的融资租赁公司和商业保理公司，填写《合规经营承诺》（附件1），以及《av中文字幕高清中字融资租赁公司经营状况登记表》（附件2）或《av中文字幕高清中字商业保理公司经营状况登记表》（附件3），于3月1日前将承诺书、登记表原件及营业执照、公司章程、股东名单、高级管理人员名单和简历、近两年财务审计报告等相关材料复印件（均一式三份）报送至所在地县（市、区）地方金融监管部门。前期已提交申请的商业保理公司无需再次申报。

2. 初步审核阶段。县（市、区）地方金融监管部门初步审核公司申报材料，设区市地方金融监管局复审，并结合市场监管、税务、人民银行、银保监等部门和单位意见，初步确定正常经营类公司名单，于3月15日前将《拟纳入正常经营类公司名单》《融资租赁公司情况汇总表》《商业保理公司情况汇总表》（附件4）及公司申报材料统一报送至省地方金融监管局。

二、确定正常经营类公司名单

（一）确定现场检查名单

省地方金融监管局对申报材料进行审核，确定2021年度现场检查公司名单。此次申报的经营状况良好、财务数据正常、符合正常经营条件的融资租赁公司和商业保理公司，以及2020年11月省地方金融监管局公布的63家正常经营的商业保理公司，均纳入2021年度现场检查名单。

（二）开展现场检查

各地监管部门会同第叁方机构，按照现场检查名单分批次开展现场审计检查。

（叁）确定正常经营类公司名单及监管评级

省地方金融监管局根据各地现场检查结果及监管部门意见，研究确定正常经营类融资租赁公司名单，更新正常经营类商业保理公司名单，符合条件的确定监管评级并公布。

叁、其他事项

（一）申请纳入正常经营类公司名单的公司，应当在规定时间内，主动向所在地县（市、区）地方金融监管部门如实准确报送有关材料，审核中如发现虚报瞒报情况将从严处理。

（二）设区市地方金融监管局及县（市、区）地方金融监管部门应当严格审核公司申报材料，征求相关部门单位意见后，在规定时间内将相关材料报送至省地方金融监管局。

（叁）正常经营类公司名单和监管评级坚持&濒诲辩耻辞;动态管理、有进有出&谤诲辩耻辞;原则。设区市地方金融监管局及县（市、区）地方金融监管部门对现场检查中发现的问题，督促相关公司尽快整改，整改完成后，监管部门可根据具体情况另行纳入名单；名单公布及评级确定后如发现公司存在违法违规行为，监管部门将及时调查核实，视具体情况决定是否降低监管评级或移出正常经营类公司名单。

（四）各设区市地方金融监管局要参照此次工作做法，对外省公司在本辖区设立的分支机构进行全面检查，确定外省公司分支机构正常经营类公司名单。

附件：1.&苍产蝉辫;合规经营承诺

          2.av中文字幕高清中字融资租赁公司经营状况登记表

          3.av中文字幕高清中字商业保理公司经营状况登记表

          4.拟纳入正常经营类公司名单、融资租赁公司情况汇总表、商业保理公司情况汇总表

（咨询电话：融资租赁025-83398861；商业保理025-83398925）

2021年1月29日

附件：