av中文字幕高清中字

返回列表

对于开展2019年度公司债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知

发布时间：2020-08-11

政策级别：国家级

发文部门：国家发展改革委办公厅

政策主题：监督管理

点赞

收藏

转发

国家发展改革委办公厅对于开展2019年度公司债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知

发改办财金〔2020〕587号

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，中央国债登记结算有限责任公司，中国银行间市场交易商协会：

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;为规范公司债券主承销商及信用评级机构的业务行为，提高中介服务质量，建立健全公司债券市场信用体系,推进公司债券市场健康、可持续发展，根据《证券法》《公司法》《公司债券管理条例》《公司债券中介机构信用评价办法》等有关法律法规和规范性文件，现就开展2019年度公司债券主承销商和信用评级机构信用评价工作有关事项通知如下：

  一、信用评价期限和评价对象

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;本次信用评价期限为2019年1月1日至12月31日，评价对象为在评价期限内作为主承销商，参与过公司债券承销或承销的公司债券仍在存续期内的承销机构，以及国家发展改革委认定的具有开展公司债券信用评级业务资质的评级机构。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;二、信用评价的实施

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;（一）国家发展改革委委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称&濒诲辩耻辞;中央结算公司&谤诲辩耻辞;）和中国银行间市场交易商协会（以下简称&濒诲辩耻辞;交易商协会&谤诲辩耻辞;）分别具体实施公司债券年度主承销商及信用评级机构信用评价工作，被评价主承销商、信用评级机构及相关参评机构、专家应予以配合，中央结算公司和交易商协会应分别就评价结果和评价相关情况与受评机构进行沟通、反馈。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;（二）为确保评价指标体系的客观公正、科学规范，2019年度评价指标分为信用行为指标、业务能力指标、专家及机构评价指标叁个板块，部分评分内容在以往年度基础上进行优化调整，具体评价指标及评价方案由中央结算公司和交易商协会通过&濒诲辩耻辞;信用中国&谤诲辩耻辞;网站进行发布。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;（叁）参与评价的主承销商应按要求提供2019年度公司债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告、填报评价相关材料；评级机构应按要求提供2019年度公司债券信用评级业务开展情况报告、填报评价相关材料。主承销商和评级机构应保证提供资料真实、准确、完整。如有瞒报、漏报、虚报情形，一经查实，将取消本次信用评价资格,并将情况记入主承销商、评级机构及责任人的信用记录，同时在本次评价报告中予以通报。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;（四）参与评价的机构和专家应独立、客观、公正地进行评价，真实、准确、全面地反映主承销商和评级机构的公司债券业务开展情况和信用行为，并保守商业秘密，不得泄露可能影响市场评价公正性的有关信息，如与评价工作存在利害关系的，应当回避。相关主承销商和评级机构不得通过不正当方式影响评价工作。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;（五）主承销商和评级机构报送的评价材料应加盖单位公章，相关机构评价表应加盖单位公章或部门公章，专家评价表应由本人签名。上述材料应于2020年8月24日17：00前通过传真或电子邮件（扫描版）按时反馈。主承销商信用评价材料反馈至中央结算公司（邮箱辩测锄2019蔼肠丑颈苍补产辞苍诲.肠辞尘.肠苍；联系电话：010-88170733、88174605;传真：010-66069350）；评级机构信用评价材料反馈至交易商协会（邮箱辩测锄辫箩辫箩蔼苍补蹿尘颈颈.辞谤驳.肠苍;联系电话010-66539263；传真010-66538035）。

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;叁、评价结果的运用

&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;评价结果将在&濒诲辩耻辞;信用中国&谤诲辩耻辞;网站公开发布，并纳入公司债券中介机构信用档案。根据评价结果，我委将对主承销商和评级机构进行分类管理，实施守信激励、失信惩戒措施。鼓励和支持评价结果优良的主承销商和评级机构积极参与公司债券工作，在政策研究、品种创新、业务培训等方面提供更多机会和条件。对于评价结果靠后的主承销商和评级机构，我委将会同省级发展改革部门加强日常监管，对于突出问题，将及时采取相关监管措施。

国家发展改革委办公厅

2020年7月31日